SEC

Die SEC (United States Securities and Exchange Commission) mit Sitz in Washington DC ist die US Börsenaufsichtsbehörde. Gegründet wurde die Behörde 1934. Grund dafür war der New Yorker Börsencrash 1929. Der US-amerikanische Gesetzgeber wollte Wertpapiergeschäfte stärker kontrollieren. Zentrale Aufgabe der SEC ist deshalb die Durchsetzung von Gesetzen und Anordnungen, die den Börsenhandel betreffen. Dazu verfügt die SEC über Kompetenzen im legislativen, judikativen und exekutiven Bereich. Heute beschäftigt die SEC ca. 3500 Mitarbeiter. Diese sind in fünf Abteilungen tätig: Publizitätspflicht, Wirtschaft und Risikoanalyse, Rechtsabteilung, Überwachung von Fondsmanagern und Analysten sowie Überwachung von Investmentgesellschaften und Börsen.